豫科〔2014〕138号

各省辖市科技局，省直管县（市）科技局，省直有关部门，国家高新区管委会，郑州经开区管委会，郑州航空港经济综合实验区管委会，各有关单位：

为进一步规范和加强省级科技计划项目的立项、过程管理和结项工作，提高科技计划管理效率和项目实施质量，我们制定了《河南省科学技术厅关于省级科技计划项目立项规范和程序》、《河南省科学技术厅关于省级科技计划项目过程管理规范和程序》、《河南省科学技术厅关于省级科技计划项目结项规范和程序》，现印发给你们，请遵照执行。

附件1.河南省科学技术厅关于省级科技计划项目立项规范和程序

2.河南省科学技术厅关于省级科技计划项目过程管理规范和程序

3.河南省科学技术厅关于省级科技计划项目结项规范和程序

2014年9月25日

附件1

河南省科学技术厅

关于省级科技计划项目立项规范和程序

第一章 总 则

第一条 为贯彻落实《国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》（国发〔2014〕11号）、《省委省政府关于加快自主创新体系建设促进创新驱动发展的意见》（豫发〔2013〕7号），进一步规范和加强省级科技计划项目（以下简称“项目”）的立项管理，提高科技计划管理效率和项目实施质量，特制定本规范和程序（以下简称“规程”）。

第二条 本规程主要适用于使用省财政资金投入的各类项目的立项管理工作。

第三条 项目立项包括：项目指南的制定和发布、申请受理、评审论证、编制下达等环节。

第四条 项目立项坚持公开、公正和公平的原则，保证科技计划立项工作的严肃性和科学性。

第二章 组织分工

第五条 项目立项中的责任主体分为四类：

（一）河南省科学技术厅（以下简称“省科技厅”）。

（二）主管部门。

（三）项目申请单位。

（四）项目申请者。

第六条 省科技厅的主要职责是：

（一）统筹安排部署和组织项目的立项工作。

（二）加强对主管部门、项目申请单位和项目申请者的分类指导。

（三）协调解决项目立项中的其他相关事项，做好跟踪服务。

第七条 主管部门的主要职责是：

（一）协助省科技厅组织本地区或本部门（单位）项目的申请工作。

（二）对本地区或本部门（单位）项目申请单位和项目申请者进行指导和监督，负责相关材料的审核把关和组织上报，并做好跟踪服务。

（三）结合工作实际对项目立项提出合理建议。

第八条 项目申请单位的主要职责是：

（一）对申报材料进行审核把关，并为项目申报提供必要条件。

（二）接受省科技厅及主管部门的指导和监督，加强对项目申请者的管理。

（三）客观、及时向省科技厅和主管部门反映项目立项中的问题，并提出处理意见和建议。

第九条 项目申请者的主要职责是：

（一）弘扬科学精神，恪守科研诚信，强化责任意识，结合自身条件，科学开展项目申请。

（二）客观、真实、正确、完整填报项目申请材料。

（三）严格遵守项目立项各项规定，自觉接受监督和检查。

第三章主要内容和程序

第十条 省科技厅根据科技发展规划和战略部署，发布项目申请通知，公布项目指南和申报指南。

第十一条 主管部门指导本地区或本部门（单位）申请单位和申请者填报申请材料，对申请材料进行审核把关后，按要求统一报省科技厅。

第十二条 省科技厅集中受理主管部门提交的申请材料,不直接受理项目申请单位和申请者的申请材料。

第十三条 省科技厅组织开展项目评审工作。评审包括初审、召开论证会和现场考察三个环节。

（一）初审。省科技厅按照项目指南和申报指南要求，从申请单位和申请者资质、基本条件、指标要求和研究方向等方面，组织对项目进行初审。

（二）召开论证会。省科技厅组织专家召开论证会，对通过初审的项目进行集中论证。专家应提出明确论证意见，包括“同意立项”、“暂缓立项”、“不予立项”等三类，并说明理由。

（三）现场考察。根据专家论证会意见，必要时省科技厅可组织专家进行现场考察。专家应提出明确现场考察意见，包括“同意立项”、“暂缓立项”、“不予立项”等三类，并说明理由。

第十四条 根据专家论证会意见和现场考察意见，最终评审结果为“同意立项”的项目，列入河南省年度科技发展计划。

第十五条 拟以招投标、后补助等方式立项的项目，依据相关管理办法的规定执行。

第四章管理机制和制度

第十六条 项目指南制定和发布机制。省科技厅在充分征求企业、科研单位、地方和相关部门等有关方面意见的基础上，编制项目指南和申请指南，鼓励符合条件的科研人员申报项目。

第十七条 网上申报制度。改进和完善“河南省科技业务综合管理系统”，实行项目网上申报。

第十八条 内部控制制度。对项目申请单位、申请者及其合作方的资质、科研能力等进行重点审核，加强项目查重审核，避免一题多报或重复立项。成立监督委员会，加强对项目立项的监督检查。

第十九条 立项查询制度。明确项目立项各环节的操作流程，使项目申请单位能够及时查询立项进度，实现项目立项过程“可申诉、可查询、可追溯”。

第二十条 专家选用制度。参照《河南省科学技术厅科学技术评价专家管理办法（试行）》（豫科〔2009〕174号）要求，规范项目评审专家行为。

第二十一条 信息公开制度。参照《河南省项目信息公开管理办法》（豫科〔2014〕137号），加强项目立项的社会监督。

第二十二条 信用管理制度。参照《关于在省科技计划管理中建立信用管理制度的通知》（豫科计〔2009〕57号），加强项目立项诚信工作建设和信用管理。

第五章 附 则

第二十三条 本规程自发布之日起实施，《河南省科技计划项目实施全过程管理办法》（豫科计〔2006〕16号）同时废止。

第二十四条 各类科技计划应参照本规程修订或制定各自管理办法。

第二十五条 本规程由省科技厅负责解释。

附件2

河南省科学技术厅

关于省级科技计划项目过程管理规范和程序

第一章 总 则

第一条 为贯彻落实《国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》（国发〔2014〕11号）、《省委省政府关于加快自主创新体系建设促进创新驱动发展的意见》（豫发〔2013〕7号），进一步规范和加强省级科技计划项目（以下简称“项目”）的过程管理，提高科技计划管理效率和项目实施质量，特制定本规范和程序（以下简称“规程”）。

第二条 本规程主要适用于使用省财政资金投入的各类项目的过程管理工作。

第三条 项目过程管理包括年度检查、中期评估、统计调查、跟踪服务等环节。

第四条 项目过程管理坚持依法管理、规范权限、明确职责、公开高效的原则，确保科技计划全过程管理的严肃性和科学性。

第二章 组织分工

第五条 项目过程管理组织实施的责任主体分为四类：

（一）河南省科学技术厅（以下简称“省科技厅”）。

（二）主管部门。

（三）项目承担单位。

（四）项目承担者。

第六条 省科技厅的主要职责是：

（一）统筹安排部署和组织项目的过程管理工作。

（二）加强对主管部门、项目承担单位和项目承担者的分类指导。

（三）协调解决项目实施过程中的其他相关事项，做好跟踪服务。

第七条 主管部门的主要职责是：

（一）协助省科技厅组织开展项目过程管理工作。

（二）对本地区或本部门（单位）项目承担单位和项目承担者进行指导和监督，负责相关材料的审核把关和组织上报，并做好跟踪服务。

（三）结合工作实际对项目过程管理提出合理建议。

第八条 项目承担单位的主要职责是：

（一）加强项目实施支撑服务条件建设，为项目实施提供必要条件。

（二）接受省科技厅及主管部门的指导和监督,加强对项目承担者的管理。

（三）客观、及时向省科技厅和主管部门反映项目过程管理中的问题，并提出处理意见和建议。

第九条 项目承担者的主要职责是：

（一）弘扬科学精神，恪守科研诚信，强化责任意识，积极配合项目过程管理工作。

（二）客观、真实、正确、完整填报项目总结相关材料。

（三）严格遵守项目过程管理各项规定，自觉接受监督和检查。

第三章 主要内容和程序

第十条 省科技厅针对不同项目管理特点组织开展年度检查或中期评估工作。

第十一条 年度检查或中期评估的结论分为“合格”、“不合格”、“终止实施”三类。

对照项目合同书规定的目标任务和相关指标，进展顺利、经费落实到位且使用合理合规的项目，检查或评估结论为“合格”。

存在下列情况之一者，检查或评估结论为“不合格”。

（一）提供虚假文件资料及数据的。

（二）专家组评估认为进展与预期成果差距较大，判定为不合格的。

（三）其他情况。

检查或评估结论为“不合格”的，省科技厅通知项目承担单位进行整改。

项目存在下列情况之一者，可终止实施。

（一）年度检查或中期评估结论为“不合格”，且整改期无法完成整改任务。

（二）因不可抗拒因素或现有水平和条件限制，致使项目不能继续实施。

（三）导致项目不能正常实施的其他原因。

对终止实施的项目，主管部门审核后，报省科技厅及相关部门，予以停拨项目经费，情节严重的予以通报。

第十二条 省科技厅安排部署项目统计调查工作。

第四章管理机制和制度

第十三条 检查和评估相结合的进度报告制度。

（一）检查：由省科技厅组织对项目实施进行检查调度，检查包括巡视检查和抽查。

（二）评估：由省科技厅会同主管部门，组织相关领域专家，或委托具备相应资格的科技评估中介机构对财政支持经费额度较大、有一定影响且跨年度实施的项目进行评估。

项目承担单位须按要求提交项目检查报告或中期评估报告。

第十四条 统计报告制度。实行河南省科技统计报告制度，项目承担单位须按要求填报《河南省项目执行情况报表》，作为项目年度监督检查和各类科技计划年度总结的基本依据。

第十五条 调整报告制度。项目实施过程中，对项目内容、技术经济指标、工作进度、经费、承担单位及承担者等进行调整或变更的，需及时提出书面申请，按照项目申请渠道和方式报省科技厅审查，经批准后方可调整。

第十六条 重要事项报告制度。项目实施过程中取得重大进展，或发生可能影响项目实施进度的事项，以及发生难以协调的重大问题，项目承担单位应向主管部门和省科技厅及时报告。

第十七条 监管制度。成立监督委员会，加强对项目过程管理的监督检查。

第十八条 专家选用制度。参照《河南省科学技术厅科学技术评价专家管理办法（试行）》（豫科〔2009〕174号）要求，规范项目检查或评估专家选用。

第十九条 信息公开制度。参照《河南省项目信息公开管理办法》（豫科〔2014〕137号），加强项目过程管理的社会监督。

第二十条 信用管理制度。参照《关于在省科技计划管理中建立信用管理制度的通知》（豫科计〔2009〕57号），加强项目实施诚信建设和信用管理。

第五章 附 则

第二十一条 本规程自发布之日起实施，《河南省科技计划项目实施全过程管理办法》（豫科计〔2006〕16号）同时废止。

第二十二条 各类计划应参照本规程修订或制定各自管理办法。

第二十三条 本规程由省科技厅负责解释。

附件3

河南省科学技术厅

关于省级科技计划项目结项规范和程序

第一章 总 则

第一条 为贯彻落实《国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》（国发〔2014〕11号）、《省委省政府关于加快自主创新体系建设促进创新驱动发展的意见》（豫发〔2013〕7号），进一步加强省级科技计划项目（以下简称“项目”）的管理，规范结项工作程序，明确工作流程和操作办法，特制定本规范和程序（以下简称“规程”）。

第二条 本规程主要适用于使用省财政资金投入的各类项目的结项管理工作。

第三条 项目结项包括结项申请、材料审核、总结或验收等环节。

第四条 项目结项坚持实事求是、公正客观、注重质量、讲求实效的原则，确保科技计划结项工作的严肃性和科学性。

第二章 组织分工

第五条 项目结项组织实施的责任主体分为四类：

（一）河南省科学技术厅（以下简称“省科技厅”）。

（二）主管部门。

（三）项目承担单位。

（四）项目承担者。

第六条 省科技厅的主要职责是：

（一）统筹安排部署和组织项目的结项工作。

（二）加强对主管部门、项目承担单位和项目承担者的分类指导。

（三）协调解决项目结项中的其他相关事项，做好跟踪服务。

第七条 主管部门的主要职责是：

（一）协助省科技厅组织开展本地区或本部门（单位）项目的结项工作。

（二）对本地区或本部门（单位）项目承担单位和项目承担者进行指导和监督，负责相关材料的审核把关和组织上报，并做好跟踪服务。

（三）结合工作实际对项目结项提出合理建议。

第八条 项目承担单位的主要职责是：

（一）为项目承担者实施项目提供必要的研究开发条件。

（二）接受省科技厅及主管部门的指导和监督，加强对项目承担者的管理。

（三）客观、及时向省科技厅和主管部门反映项目结项中的问题，并提出处理意见和建议。

第九条 项目承担者的主要职责是：

（一）弘扬科学精神，恪守科研诚信，强化责任意识，积极配合开展项目结项工作。

（二）客观、真实、正确、完整填报项目总结验收相关材料。

（三）严格遵守项目结项各项规定，自觉接受监督和检查。

第三章 主要内容和程序

第十条 项目结项以项目申请书、项目合同书、项目总结报告以及现场考察为依据，对项目的目标任务、经费使用、实施管理、科研诚信等情况进行综合考核评价。项目承担单位按要求向主管部门提出结项申请，并提交结项材料。

第十一条 主管部门对项目承担单位的结项材料进行审核后，符合结项条件的报省科技厅。

第十二条 省科技厅组织或委托主管部门、具备相应资格的相关单位等开展结项工作。项目结项方式包括结项总结和结项验收。

结项总结是以审查书面材料方式形成结项意见，不需召开会议或现场验收。

结项验收是省科技厅组织或委托项目主管部门、具备相应资格的相关单位组织专家召开验收会议，必要时增加现场考察、现场测试等环节，形成结项验收意见。

结项方式由省科技厅根据项目具体情况研究确定，原则上对于政府财政支持经费额度30万元以上（含30万元）的项目应进行结项验收。

第十三条 结项的结论分为“合格”、“暂缓结项”、“不合格”、“终止”四类。

完成合同任务规定的目标任务和相关指标，经费落实到位且使用合规的项目，结项结论应为“合格”，由省科技厅出具相关证明材料。

项目存在下列情况之一者，结项结论为“暂缓结项”。

（一）提供的结项材料不完整的。

（二）专家组评审认为需要暂缓结项的。

（三）其他情况。

项目存在下列情况之一者，结项结论应为“不合格”。

（一）总体上完成合同任务及指标不到80%的。

（二）提供虚假文件资料及数据的。

（三）专家组评审认为项目进展与预期成果差距较大，评定为不合格的。

（四）擅自修改对合同或计划任务书考核目标、内容、技术路线等的。

结项结论为“暂缓结项”或“不合格”的，省科技厅通知承担单位进行整改，提出整改要求。

项目存在下列情况之一者，结项结论应为“终止”。

（一）再次结项仍为不合格的。

（二）在规定期限内不能提交结项申请或延期结项申请且时间超过6个月的。

按“终止”处理的项目，取消项目承担者今后三年内申报项目的资格，并向社会公告。

第十四条 项目承担单位或承担者对研究内容有保密要求的，可向省科技厅提出申请，经审核确有必要的，按有关保密规定执行。

第四章管理机制和制度

第十五条 总结或验收报告制度。项目实施完成后，项目承担单位要及时提出结项申请，按照相关要求准备并上报结项材料。

第十六条 激励约束机制。对结项工作规范的主管部门和项目承担单位，在下一年度的项目申报、立项等方面给予适当倾斜。对工作落后或有违规行为的主管部门和项目承担单位，给予核减下年度申报项目的数量或取消下年度申报项目资格的处罚。

第十七条 监管制度。成立监督委员会，加强对项目结项的监督检查。

第十八条 专家选用制度。参照《河南省科学技术厅科学技术评价专家管理办法（试行）》（豫科〔2009〕174号）要求，规范项目结项专家选用。

第十九条 信息公开制度。参照《河南省项目信息公开管理办法》(豫科〔2014〕137号)，加强项目结项的社会监督。

第二十条 信用管理制度。参照《关于在省科技计划管理中建立信用管理制度的通知》（豫科计〔2009〕57号），加强项目结项诚信建设和信用管理。

第五章 附 则

第二十一条 本规范和程序自发布之日起实施，《河南省科技计划项目实施全过程管理办法》（豫科计〔2006〕16号）同时废止。

第二十二条 各类计划应参照本规程修订或制定各自管理办法。

第二十三条 本规程由省科技厅负责解释。